ASAMBLEA DEL AUTORREGULADOR DEL MERCADO DE VALORES. ACTA No. 02. (Sesión ordinaria del viernes 30 de marzo de 2007)

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SMLE DEL UTORREGULDOR DEL MERCDO DE VLORES CT No. 02 (Sesión ordinaria del viernes 30 de marzo de 2007) En ogotá D.C., a los treinta (30) días del mes de marzo de 2007, siendo las 9:30 a.m., previa citación
SMLE DEL UTORREGULDOR DEL MERCDO DE VLORES CT No. 02 (Sesión ordinaria del viernes 30 de marzo de 2007) En ogotá D.C., a los treinta (30) días del mes de marzo de 2007, siendo las 9:30 a.m., previa citación realizada por el Presidente y Representante Legal de la Corporación utorregulador del Mercado de Valores MV, doctor Mauricio Rosillo Rojas, mediante comunicación dirigida a los miembros y asociados autorregulados voluntariamente, y mediante aviso de prensa publicado en el diario L REPÚLIC el día siete (7) de marzo de 2007, se reunió en el GUN CLU, ubicado en la venida 82 No de ogotá D.C., en sesión ordinaria, la samblea de s del utorregulador del Mercado de Valores. I. VERIFICCION DEL QUORUM DELIERTIVO Verificada la asistencia, se constató la presencia de los representantes legales o apoderados de las siguientes entidades miembros de MV: N MIEMRO MV REPRESENTNTE 1 CTEGORÍ CLSE 1 N MRO NK S.. John Giraldo Salazar 2 N MRO SECURITIES S.. John Giraldo Salazar 3 CCION FIDUCIRI Dalia Nieto 4 CCIONES DE COLOMI S.. Rafael paricio 5 DMINISTRDOR DE FONDOS DE Natalia Sánchez Álvarez INVERSION SURMERICN S.. 6 FIN S.. rturo Méndez 7 LINZ VLORES S.. gustín Morales 8 LINZ FIDUCIRI S.. Carlos Santiago Rodríguez 9 SESORES EN VLORES S.. William López Leyton 10 NCO GRRIO DE COLOMI lba Jeannette Chávez Romero 11 NCO V VILLS Lucellen Castañeda Sánchez 12 NCO CSC Luis Daniel Cortes Urquijo 13 NCO ILO VIZCY RGENTRI Carlos Eduardo Franco Forero 14 NCO DVIVIEND Mauricio Valenzuela Gruesso 15 NCO DE OGOT S.. Fernando Enrique Escobar rango 16 NCO DE CREDITO S.. lfredo otta Espinoza 17 NCO DE OCCIDENTE Cesar Octavio Reyes cevedo 18 NCO GN SUDMERIS S.. lejandro Estévez Galindo 19 NCO POPULR ída Emma Díaz Garavito 20 NCO SNTNDER Hugo Orozco 21 NCOLDEX Marcela ecerra Cortés 22 NCOLOMI S.. gueda Maria de los Ángeles Herrera Mora 23 NISTMO COLOMI S.. driana Darwisch Puyana 24 V - VLORES COLOMI S.. Gerardo Lamus Rojas 25 V FIDUCIRI S.. Sol Ángela Olivella Freile 26 V HORIZONTE PEN Y CESN S.. Simeón López 27 V SEGUROS COLOMI S.. Jorge Enrique Navarro 28 V SEGUROS DE VID COLOMI Jorge Enrique Navarro S.. 1 Cada apoderado dispone de un voto, por cada una de las personas que representa. 1 29 CO COLPTRI RED MULTIC S.. Juliana Flórez Duran 30 OLS Y RENT S.. William López Leyton 31 CPITLIZDOR OLIVR Daniel lberto Tocarruncho Mantilla 32 CPITLIZDOR COLMEN Stella Sofía Vanegas sociado autorregulado Morales voluntariamente 33 CPITLIZDOR COLPTRI S.. Julio Cesar Cruz Hurtado 34 CS DE OLS S.. Francina Marcela Deste Escobar 35 CI PROFESIONLES DE OLS S.. Teresita rango 36 CI SURMERIN SEGUROS DE VID Natalia Sánchez Álvarez S.. 37 CITINK COLOMI S.. Juan Manuel Pinzón 38 COLCORP S.. Victoria Eugenia Marín sociado autorregulado urgos voluntariamente - 39 COLFONDOS S.. na María Fajardo 40 COLTEFINNCIER S.. Gabriel Jaime Suárez Contreras 41 COMPNI DE SEGUROS OLIVR S.. Daniel lberto Tocarruncho Mantilla 42 COMPNI SURMERICN DE Natalia Sánchez Álvarez SEGUROS S.. 43 COOMEV Mariela dames Casas 44 CORFICOLOMIN S.. Néstor Hernán Gómez 45 CORREDORES SOCIDOS S.. Carolina Largacha uraglia 46 CORREVL S.. Hernán Darío Melo Mendoza 47 CRER VLORES S.. Carlos uraglia 48 DNN REGIONL COMPÑI DE Álvaro Gómez Maya sociado autorregulado FINNCIMIENTO COMERCIL S.. voluntariamente 49 DVIVLORES S.. Constanza Eugenia Farfán Medina 50 EMPRES DE TELÉFONOS DE OGOTÁ Cesar ugusto Méndez (ET) ecerra 51 FIDUCIRI NISTMO S.. driana Darwisch Puyana 52 FIDUCIRI OGOT S.. Hernando Mauricio Jiménez lmonacid 53 FIDUCIRI CENTRL S.. Luis Iván Correa 54 FIDUCIRI COLMEN S.. Camilo ndrés León 55 FIDUCIRI COLPTRI José Ricardo Torres 56 FIDUCIRI CORFICOLOMIN Juan Manuel Puerto nzola 57 FIDUCIRI DVIVIEND Carolina Cabra Torres 58 FIDUCIRI DE OCCIDENTE Jorge Enrique Cortes Rojas 59 FIDUCIRI DEL COMERCIO S.. Henry Oswaldo Pedraza Corredor 60 FIDUCIRI L PREVISOR S.. Ángela Isabel Rivera Correa 61 FIDUCIRI POPULR S.. Sergio Eduardo Pinzón Peña 62 FIDUCIRI SKNDI S.. Felipe Chalela rango 63 FIDUCOLDEX S.. Silvia María ermúdez Gómez 64 FIDUCOLOMI S.. Jairo Enrique Delgado rturo 65 FIDUCOR S.. Camilo Vallejo 66 FINNCIER DE DESRROLLO Roberto José rrázola sociado autorregulado TERRITORIL- FINDETER voluntariamente 67 FINNCIER MERIC S.. FINMERIC Daniel Iván González Zamora 68 FONDO DE GRNTIS DE Edgar Eduardo Pinto INSTITUCIONES FINNCIERS Hernández 69 FONDO NCIONL DE HORRO Fernando lfonso Mantilla 2 70 FONDO NCIONL DE GRNTIS (FNG) Mauricio eltrán Sanín 71 FONDOS DE PENSIONES Y CESNTIS Hugo Germán Orozco SNTNDER 72 GIROS Y FINNZS COMPÑI DE Liliana del Pilar Vargas FINNCIMIENTO COMERCIL Chavarro 73 HELM SECURITIES S.. William López Leyton 74 HELM TRUST S.. Luis Ernesto Torres 75 INSTITUTO DE SEGUROS SOCILES Hugo Hernando Franco mador 76 INTEROLS S.. Rodrigo Jaramillo 77 INTERVLORES S.. José Isaías riza Leal 78 JP MORGN CORPORCIÓN Luis Carlos Lozano FINNCIER S.. 79 LESING OLIVR S.. Julián lberto Moreno Álvarez 80 LESING COLOMI S.. gueda Maria de los sociado autorregulado Ángeles Herrera Mora voluntariamente 81 NCIONL DE VLORES S.. William López Leyton 82 PROTECCION S.. DM FONDO DE Sandra Piedad Lagos PENSIONES 83 RIESGOS PROFESIONLES COLMEN lberto Pulido Rodríguez 84 SNTNDER INVESTMENT COL S.. Hugo Orozco 85 SNTNDER INVESTMENT TRUST Hugo Orozco COLOMI S.. 86 SEGURIDD COMPÑÍ Daniel Tocarruncho DMINISTRDOR DE FONDOS DE INVERSION S.. 87 SEGUROS COLPTRI S.. Julio Cesar Cruz Hurtado 88 SEGUROS COMERCILES OLIVR S.. Carlos ndrés Laguado 89 SEGUROS DE VID COLPTRI S.. Julio Cesar Cruz Hurtado 90 SERFINCO S.. William López Leyton 91 SKNDI PENSION Y CESNTI S.. Felipe Chalela rango 92 SKNDI SEGUROS DE VID Felipe Chalela rango 93 SKNDI VLORES Felipe Chalela rango 94 SOC. DMON DE INVERSION NCIÓN Claudia Esperanza Varela S.. 95 SURTEP S.. Natalia Sánchez Álvarez 96 TITULRIZDOR COLOMIN S.. Oscar Eduardo Gómez 97 ULTRURSTILES S.. Rafael Ignacio de Fex Retamoso 98 VLORES OGOT S.. Fabio Fernando Ramírez Nieto 99 VLORES Y MNDTOS DE COLOMI Carlos ugusto Corredor S.. González 100 WHITEWTER INVERSIONES LTD. Joaquín arreto Igualmente, estuvieron presentes los doctores Roberto orrás Polanía, Superintendente Delegado djunto para Riesgos y Conductas de Mercados y Esperanza Hernández vendaño, Superintendente Delegado para Supervisión de Riesgos de Mercados e Integridad. Fueron invitados los señores miembros del Consejo Directivo, estando presentes los doctores Álvaro Motta Cano, Rafael paricio Escallón, Raúl Obregón Flórez y Daniel Mazuera Gómez. Igualmente, fueron invitados los miembros del Tribunal Disciplinario y de los Comités de s de MV, registrándose la asistencia de algunos de ellos. El doctor Rosillo saludó a los señores representantes legales y apoderados de las entidades miembros de MV, así como a los demás asistentes a la reunión, agradeciendo su presencia en la samblea del utorregulador del Mercado de Valores. Seguidamente, señaló que de conformidad con el artículo 19 de los Estatutos del utorregulador del Mercado de Valores, la samblea será presidida por el Presidente de MV, y el Secretario de la misma será por su parte el Secretario del Consejo Directivo, cargo desempeñado actualmente por el doctor Felipe Rincón Ospina. 3 Posteriormente, el Presidente de la reunión informó a los asistentes que en ese punto de la reunión se encontraban presentes y representados cien (100) miembros de MV - relacionados anteriormente -, que corresponden al 73.52% del total de 136 miembros la entidad, existiendo por lo tanto quórum para deliberar y decidir validamente. II. LECTUR Y CONSIDERCIÓN DEL ORDEN DEL DÍ El Presidente de la samblea solicitó al Secretario dar lectura al Orden del Día previsto para la presente samblea, el cual se transcribe a continuación: I. Verificación del quórum II. III. Lectura y consideración del orden del día Nombramiento de la comisión aprobatoria del acta IV. Informe de gestión de MV V. Informe Comité Financiero y de uditoria VI. VII. VIII. IX. Informe del Revisor Fiscal Consideración de los estados financieros a 31 de diciembre de 2006 y propuesta de reserva especial Elección del revisor fiscal y fijación de sus honorarios Informe sobre el avance del proyecto de certificación X. Proposiciones y varios Leído el Orden del Día, el Secretario dejó constancia de que la convocatoria a la samblea se efectuó con la debida antelación por el Presidente y representante legal de MV, mediante comunicación dirigida a los miembros y asociados autorregulados voluntariamente, y mediante aviso de prensa publicado en el diario L REPÚLIC el día siete (7) de marzo de continuación, el Presidente de la samblea sometió a consideración de los señores s el Orden del Día, el cual fue aprobado por unanimidad. III. NOMRMIENTO DE L COMISIÓN PROTORI DEL CT El doctor Rosillo preguntó a los representantes de los s de MV si algunos de ellos deseaban postularse como integrantes de la Comisión probatoria del cta, la cual estará compuesta por tres (3) personas. Las siguientes personas se postularon para integrar la mencionada Comisión: - John Giraldo Salazar del N MRO NK S.. - Fernando Escobar rango del NCO DE OGOT S.. - Oscar Eduardo Gómez de la TITULRIZDOR COLOMIN S.. Los asistentes aprobaron por unanimidad la conformación de la Comisión probatoria del cta con las personas que se postularon para el efecto. IV. INFORME DE GESTIÓN DE MV Seguidamente, el doctor Rosillo dio lectura al Informe de Gestión del año 2006 de MV, en los siguientes términos: INTRODUCCIÓN 4 El utorregulador del Mercado de Valores fue constituido hace menos de diez meses, como resultado de un esfuerzo coordinado entre los diferentes intermediarios de valores, las entidades gremiales que los representan y el Gobierno Nacional. Son considerables los avances que en este corto tiempo se han materializado, gracias a la posibilidad de contar con un equipo comprometido con el objetivo de crear mejores condiciones para el ejercicio de la actividad de intermediación, el cual ha sido orientado por un Consejo Directivo en cuya conformación participan los diferentes sectores de las entidades intermediarias de valores aquí representados. Hoy en día, el utorregulador del Mercado de Valores puede ser definido como una entidad estructurada administrativa y financieramente, y que ha cumplido efectivamente con sus funciones de regulación, supervisión y disciplina de la actividad de intermediación de valores. MV pasó de la etapa de creación y estructuración, a la etapa de funcionamiento. Igualmente, es una entidad que ha tenido la capacidad de afrontar importantes retos en beneficio de la actividad de intermediación de valores, entre los cuales se destaca el proceso de montaje de la actividad de certificación de profesionales del mercado de valores. En el informe que presentamos a consideración de los miembros el día de hoy, se han incorporado las actividades más importantes que desarrolló MV durante el año 2006, con el fin de consolidarse como un agente vital para el funcionamiento adecuado y transparente del mercado de valores. 1. CONSTITUCIÓN Y CERTIFICDO DE UTORIZCIÓN El día 12 de junio de 2006 se constituyó la Corporación utorregulador del Mercado de Valores con el objeto de adelantar todos los trámites y gestiones tendientes a obtener autorización por parte de la Superintendencia Financiera de Colombia para actuar como organismo de autorregulación del mercado de valores en Colombia. La Superintendencia Financiera autorizó a MV para funcionar como organismo de autorregulación del mercado de valores, mediante la expedición de la Resolución 1171 del 7 de julio de GOIERNO CORPORTIVO 2.1. Consejo Directivo Durante el año 2006, el Consejo Directivo estuvo compuesto por los siguientes miembros, designados por las entidades asociadas de acuerdo con lo establecido en el artículo 24 de los Estatutos: sociado s de la Industria s Independientes sobancaria Patricia Cárdenas Santamaría Daniel Mazuera Gómez sobolsa Rafael paricio Escallón Cristian Mosquera Casas sofondos Luís Fernando larcón David Wigoda Rinzler sofiduaciarias Federico Renjifo Vélez Raúl Obregón Flórez sociados cuyos vinculados son miembros clase Gustavo Morales Cobo Álvaro Motta Cano Sin embargo, por motivos laborales, la doctora Patricia Cárdenas Santamaría presentó su renuncia formal al Consejo Directivo en diciembre de 2006, razón por la cual la sobancaria designó a la doctora Maria Mercedes Cuellar, quien fue posesionada por la Superintendencia Financiera de Colombia en el mes de febrero del presente año. Igualmente, el doctor Luis Fernando larcón remitió comunicación el día 1 de febrero de 2007, mediante la cual presentó su renuncia a la posición que ocupaba en el Consejo Directivo de MV, para la cual fue designado desde la constitución de la entidad. Lo anterior, con motivo de su designación como Gerente General de IS. 5 Entre los temas analizados, desarrollados y aprobados por el Consejo Directivo durante el año 2006, se destacan los siguientes: la aprobación de los reglamentos transitorios y definitivos de MV, las gestiones relativas a la consecución y adecuación de la sede y las oficinas de MV, el seguimiento al proceso de selección y contratación de personal, la aprobación del Memorando de Entendimiento suscrito con la Superintendencia Financiera de Colombia, la elección de los miembros del Tribunal Disciplinario y de los Comités de s, la elección de los integrantes de los Comités permanentes del Consejo Directivo, la aprobación del Presupuesto de Ingresos y Gastos 2006, el análisis de la demanda de inconstitucionalidad a la Ley 964 de 2006, la aprobación del esquema de remuneración variable del año 2006, la aprobación de la contratación de pólizas de seguro, y el estudio de las solicitudes de admisión de entidades Comités permanentes del Consejo Directivo Comité de Regulación Durante el año 2006, el Comité de Regulación se reunió en dos oportunidades. En las reuniones de dicho Comité se deliberaron y aprobaron las siguientes propuestas: la propuesta de reforma de los estatutos de MV, la propuesta general de reforma a los reglamentos de MV y la propuesta de reglamentos de los comités permanentes del Consejo Directivo Comité de dmisiones El Comité de dmisiones realizó dos reuniones durante el año En las reuniones del Comité se analizó la solicitud de admisión transitoria de cuatro (4) miembros, y se definió la política para admisión definitiva de miembros y asociados autorregulados voluntariamente. Los cuatro miembros que solicitaron su inscripción transitoria y que fueron autorizados por el Comité son los siguientes: Rembrandt S.., Coomeva, JP Morgan Corporación Financiera S.., y Empresas Publicas de Medellín S Comité de Gobierno Corporativo y Nominaciones El Comité de Gobierno Corporativo y Nominaciones se reunió en tres oportunidades durante el año Los temas considerados por dicho Comité fueron los informes y estudios de Postulaciones al Comité de Renta Variable, al Comité de Renta Fija y al Tribunal Disciplinario, así como el estudio del Proyecto Memorando de Entendimiento entre la Superintendencia Financiera de Colombia y MV. Finalmente, la gestión del Comité Financiero y de uditoria será expuesta por parte del doctor Álvaro Motta Cano, presidente de dicho Comité, en el punto respectivo del orden del día Conformación del tribunal disciplinario y comités de miembros Durante los meses de agosto y septiembre de 2006 se llevó a cabo el proceso de convocatoria y postulación de los miembros del Tribunal Disciplinario y de los Comités de Renta Fija y Renta Variable, para el que se contó con más de 70 candidatos postulados por los miembros de MV. El 26 de septiembre de 2006, el Consejo Directivo de MV eligió a los miembros del mencionado Tribunal y de los Comités de Renta Variable y Renta Fija. La Sala de Revisión y las Salas de Decisión del Tribunal Disciplinario quedaron conformadas de la siguiente manera, para el periodo : Roberto Pinilla Jaime lonso Castañeda d-hoc SL DE REVISIÓN s Industria s Independientes Correval Granbanco ancafé Jaime Eduardo Santos Ramón Eduardo Madriñán de la Torre lberto Echavarría Saldarriaga d-hoc anco Colpatria Consultores Jurídicos sociados NDI 6 SL DE DECISIÓN s Industria ndrés Felipe Ortiz Ruth Estella Upegui Corredores sociados Interbolsa lfredo otta Espinosa Teresita rango d-hoc s Independientes anco de Crédito C. Profesionales de olsa ndrés Flórez Villegas Hernando Parra Mauricio Valenzuela Gruesso Carlos Fradique Méndez Felipe José Iriarte lvira Mauricio Ortega Jaramillo Santiago Jaramillo Villamizar d-hoc Rodrigo Galarza Naranjo d-hoc Fogafin Gaitán, Parra y Gaviria bogados Davivienda rigard y Urrutia bogados Ejercicio Independiente de la Profesión. Ortega rango Uribe Vélez Gil y bogados Rodríguez-zuero bogados sofondos Por su parte, los comités de renta variable y renta fija quedaron conformados de la siguiente forma: Comité de Renta Fija Comité de Renta Variable gustín Morales Rubio lianza Valores Paul Weiss Corredores soc. na María Fajardo Rodríguez Colfondos Daniel Cortés Mcllister FP Porvenir Hernando Mauricio Jiménez Fidubogotá Roberto Murcia Suvalor Jorge ntonio Carrasco de Groote Citibank Martín Montealegre Hernández anco Santander Juan Felipe Palacio ancolombia ndrés Restrepo Montoya Corficolombiana Luis Fernando Restrepo FP Santander Juan Diego Fajardo Interbolsa Javier ugusto costa Maria Fernanda Calderón anistmo Torres Fidupopular José David Ortiz N MRO Securities Mario Escobar Cardona V Valores Carlos Guzmán Representante de MV Felipe Rincón Representante de MV Marco Franco Juan David lzate cciones y Valores Suplente Davivienda Suplente Gustavo Cadena María Teresa Uribe Helm Securities Suplente Suma Valores Suplente En la primera reunión de cada uno de los Comités se estableció un cronograma de reuniones bimensuales y se eligió al Presidente. La doctora na María Fajardo fue elegida como presidente del Comité de Renta Fija, y el doctor Paul Weiss fue elegido como presidente del Comité de Renta Variable. Hasta el 31 de diciembre de 2006 se llevaron a cabo dos reuniones de cada uno de los Comités. Entre los temas analizados y discutidos se destaca principalmente el análisis sobre Conductas del Mercado. 3. GESTIÓN DE REGULCIÓN 3.1. Reglamento MV 7 El proyecto de reglamento provisional de MV se publicó y consultó con toda la industria entre abril y junio de Los comentarios realizados por los miembros, las entidades gremiales y la Superintendencia Financiera, fueron incorporados dentro del proyecto. La Superintendencia Financiera aprobó los reglamentos de MV mediante la expedición de la Resolución 1195 del 11 de julio de Reforma a Estatutos La reforma a los estatutos fue aprobada por la samblea Extraordinaria de s de MV llevada a cabo el 10 de octubre de Dicha reforma fue necesaria en razón a la promulgación de nuevas regulaciones, a los comentarios y solicitudes de algunos miembros de MV, y la detección, por parte de los funcionarios de MV, de aspectos que podían ser objeto de precisiones Reglamento definitivo de MV Se adoptó el reglamento definitivo de MV, en el cual se tuvieron en cuenta los siguientes aspectos: (i) la armonización de los Reglamentos con el Decreto 3516 de 2006 y con la reforma estatutaria realizada en el mes de octubre de 2006, en la cual se incorporó el concepto de asociado autorregulado voluntariamente; (ii) la armonización con el Decreto 3139 de 2006, en el cual se estableció que la función de certificación puede ser cumplida por los organismos de autorregulación; (iii) la precisión de aspectos en el proceso disciplinario con el fin de facilitar la gestión disciplinaria de la entidad; y (iv) la incorporación de comentarios remitidos por parte de miembros y asociados de MV al reglamento provisional aprobado por el Consejo Directivo. El 27 de noviembre, el Consejo Directivo se reunió y aprobó la propuesta de reglamento definitivo y el 30 de noviembre de 2006 fue remitido el texto correspondiente a la Superintendencia Financiera de Colombia, quien la aprobó mediante la Resolución 2327 del 20 de diciembre de Las modificaciones incorporadas entraron en vigencia el 25 de diciembre de Cer
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